湘電股份:招商證券股份有限公司關(guān)于湘潭電機(jī)股電機(jī)廠份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)的核查意見

時間：2019-09-23 19:07

湘電股份:招商證券股份有限公司關(guān)于湘潭電機(jī)股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)的核查意見

  時間：2019年09月18日 18:11:11 中財網(wǎng)  

 
原標(biāo)題:湘電股份:招商證券股份有限公司關(guān)于湘潭電機(jī)股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)的核查意見

招商證券股份有限公司

關(guān)于湘潭電機(jī)股份有限公司

使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)的核查意見

招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）作為承接湘潭電機(jī)股份
有限公司（以下簡稱“湘電股份”或“公司”）2014 年非公開發(fā)行股票持續(xù)督
導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上海證券交易所上市公
司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，對湘電股份使用部分閑置募集資
金暫時補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如下：

一、 公司募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)湘潭電機(jī)股份有限公司非公開發(fā)行股
票的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2015
]
75
號）核準(zhǔn)，
同意
湘潭電機(jī)股份有限公司采用非公
開方式發(fā)行人民幣普通股（
A
股）不超過
198
,
37
0,0
股。截止
201
5
年
2
月
3
日，
湘電股份
實(shí)際非公開發(fā)行人民幣普通股（
A
股）
134,920,634
股，
共募集資
金人民幣
1,69,9,98.40
元（含控股東湘電集團(tuán)資產(chǎn)認(rèn)購金額
99,184,014.0
元，債權(quán)認(rèn)購金額
69,15,796.0
元）
，扣除發(fā)行費(fèi)用
23,451,358.57
元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣
1,676,548,629.83
元。上述
資金到位情況已經(jīng)
瑞華會計師事務(wù)所
（特殊普通合伙）驗(yàn)證，
并出具了
瑞華驗(yàn)字
[2015]430201
號《驗(yàn)資報告》
。

2015
年
2
月
10
日
，公司與監(jiān)管銀行、保薦機(jī)
構(gòu)簽訂了《
湘潭電機(jī)股份有限公司非公開發(fā)行募集資金三方監(jiān)管協(xié)議
》并進(jìn)行了
公告（編號：
201
5
臨
-
0
08
）。



湘電股份
2015
年再次啟動非公開發(fā)行股票，
保薦機(jī)構(gòu)由
華融證券股份有限
公司變更為招商證券，
公司
與中國銀行湘潭分行營業(yè)部、變更后的
保薦機(jī)構(gòu)招
商
證券重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》并進(jìn)行了公告（編號：2016 臨-006），
由招商證券對公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。



二、 公司募集資金使用和暫時閑置情況


截至 2019 年 9 月 12 日，公司累計投入高壓高效節(jié)能電機(jī)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的實(shí)
際金額為 47,551.60 萬元，投入高端裝備電氣傳動系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的實(shí)際金額
為 39,968.98 萬元（項(xiàng)目已竣工驗(yàn)收），補(bǔ)充流動資金 47,748.87 萬元（已補(bǔ)
流完畢），募集資金賬戶余額 22,092.54
萬元。


結(jié)合公司募投項(xiàng)目的推進(jìn)計劃，近期部分募集資金存在暫時閑置的情形，
主要是因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目有部分款項(xiàng)及質(zhì)保金短期無需支付。


三、 公司前次使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的還款情況

公司于 2019 年 3 月 13 日召開第七屆董事會第九次會議、第七屆監(jiān)事會第
五次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議
案》，同意公司使用部分閑置募集資金不超過 2 億元暫時補(bǔ)充流動資金，使用
期限自董事會審議通過之日起不超過 6 個月。經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查，2019 年 9 月 12
日，公司已按承諾將實(shí)際用于暫時補(bǔ)充流動資金的 2 億元募集資金歸還至募集
資金專戶。


四、 公司本次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情況說明

為提高募集資金的使用效率，減少財務(wù)費(fèi)用，降低運(yùn)營成本，維護(hù)公司和
投資者的利益，在確保募集資金投資項(xiàng)目順利實(shí)施的前提下，公司擬使用閑置
募集資金不超過 18,000.00 萬元用于暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限為自公司董
事會審議批準(zhǔn)之日起不超過 6 個月，到期歸還至相應(yīng)募集資金專用賬戶。


本次暫時補(bǔ)充流動資金將不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存
在變相改變募集資金用途的行為，將僅限于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動，
不通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可
轉(zhuǎn)換公司債券等交易。期限屆滿或募集資金投資項(xiàng)目因投資建設(shè)需要使用該部
分補(bǔ)充流動資金的募集資金，公司將及時歸還暫時用于補(bǔ)充流動資金的該部分
募集資金，確保不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。


五、 公司本次以閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的審議程序

2019 年 9 月 18 日，公司第七屆董事會第十七次會議、第七屆監(jiān)事會第九
次會議分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議
案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司本次使用部分閑置募集資
金臨時補(bǔ)充流動資金的程序合法、合規(guī)。


六、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見


保薦機(jī)構(gòu)通過與公司董事、高級管理人員等人員交談，查詢了募集資金專
戶，查閱了本次募集資金使用的信息披露文件、董事會關(guān)于本次閑置募集資金
暫時補(bǔ)充流動資金的議案文件，對募集資金使用的合理性、必要性、有效性進(jìn)
行了核查。


經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、公司前次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)分別經(jīng)公司董
事會、監(jiān)事會審議通過。公司實(shí)際使用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的金額為人
民幣 2 億元，已按承諾將上述資金全部歸還至募集資金專戶，符合相關(guān)的法律
法規(guī)并履行了必要的法律程序。


2、公司本次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)經(jīng)公司董事會
審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了
必要的法律程序。


3、公司本次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)符合《上市公
司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證
券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情
形，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。


保薦機(jī)構(gòu)同意湘電股份以不超過 18,000.00 萬元閑置募集資金用于暫時補(bǔ)
充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 6 個月。




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